港中大商学院研究就中美贸易纠纷未来发展表达见解

探讨美国如何从十九世纪的侵权大国一跃而成现今知识产权领头羊，个中原因或有助了解中美贸易纠纷的后续发展

中国香港 - Media OutReach - 2019年2月14日 - 最近中美两国发生贸易纠纷，局势发展愈来愈扑朔迷离，令人难以看透这起事件将如何解决，及其对世界其他地区的影响。

然而，几位分别来自香港中文大学（港中大）商学院、美国纽约市立大学和得克萨斯州大学达拉斯分校的学者曾深入研究中美两国的全球贸易历史和关系，相信可以提供有关未来局势发展的真知灼见。

2018年11月，中美双方同意贸易战暂时停火90天以便重新展开谈判。12月1日，云集19个国家和欧盟领袖及央行首脑的G20峰会圆满结束之际，中国国家主席习近平和美国总统川普同意暂时休战，这是双方自贸易纠纷开始以来首次会谈。两国代表在今年一月底进行了为期两天的谈判，美国方面表示考虑在春节后的二月初前往北京重启会谈。然而，川普后来却取消了原定的访华行程。

中美贸易纠纷休战前夕，G20领袖就国际贸易分歧发表联合声明，当中涉及北京和华盛顿因为知识产权而产生的贸易摩擦。

港中大商学院区大伟（David Ahlstrom）教授引述他题为《关于知识产权的历史和争论》的研究论文时表示："考虑到中国潜在广大范围和大规模的侵犯知识产权情况，美国不断向中国施压以争取更完善的知识产权保障；尽管最近的情况已有所改善，但总体来说，美国一直因为这方面缺乏进展而感到不快。"

区教授早前获Clarivate Analytics嘉誉为"2018年最广获征引研究人员"（Highly Cited Researchers 2018）之一，在2006至2016的过去十年间发表了多份获广泛引用的论文，彰显他在学术界的非凡影响力。

区教授以及一起撰写这份论文的美国得克萨斯州大学达拉斯分校彭维刚教授和Shawn M. Carraher教授，以及纽约市立大学Weilei（Stone）Shi教授一致预测，知识产权未来发展的关键，在于深入了解美国知识产权发展史，其中与中国目前情况有很多不谋而合之处，值得注意。

区教授指出："许多人理所当然地认为美国是保障知识产权的领导者，而中国则是侵权大国。然而，在十九世纪时，美国其实是数一数二的侵权国家。"

美国于1776年立国，此后的一百多年间，许多美国人广泛盗用英国和其他海外出版物，例如书籍，以及包括舞台演出的娱乐节目；直至1891年美国通过克斯法案（Chace Act），才让其他国家的公民在美国所享有的知识产权受到保障，并让美国公民亦享有相若程度的保障。

当时美国的文学和经济发展水平较低，为外国知识产权给予保护的步伐亦很缓慢，因为美国政府知道保障版权的潜在利益大多会归于外国发明家、作家和公司，例如英国出版商，而美国本土消费者将要付出更高昂的价钱才能获得书籍、媒体产品和创新产品。

甚至连美国著名作家埃德加．爱伦．坡（Edgar Allan Poe）也牵涉其中，他在1839年与其他人合著的软件动物教科书，就抄袭了英国作家所撰写的内容。事实上，这本书也是艾伦．坡一生中唯一一本利润丰厚的书籍。

区教授表示："这次剽窃事件很快便被人揭发，而爱伦．坡亦在自己的著作中承认了；但由于当时没有国际版权协议，因此涉事的英国出版商也无可奈何。"

区教授表示，目前中国所制定的保护知识产权法律其实已十分完善，并且已逼使很多明目张胆的侵权活动转到地下，但纵使如此，中国政府在相关法律执法方面却仍然差强人意。

他续指出："数以千计的企业和数以万计的个人作出了至少从自身立场来看是合理的决定──参与盗版和仿冒。"

即使是证据确凿的知识产权侵犯行为，中国现行法律规定的最高罚款也不过区区人民币100万元（折合16万美元）；而平均的赔偿金额也只有人民币19万元（折合3万美元），实在不足以阻吓侵权行为，而就算版权持有人在诉讼中胜诉，获得的赔偿也未必足以支付打官司所付出的费用。

加强知识产权保护，例如将所有仿冒行为定为刑事罪行，而非只把超过一定规模的大型仿冒行为视为刑事，或可对仿冒者产生有效的阻吓作用。

北京之所以不愿意提高侵犯知识产权的最高罚款额，可能是顾及到国内发展仍处于相对早期的阶段，如果全盘满足美国的知识产权要求，可能会导致外国（主要是美国）知识产权持有者受益太多。简而言之，中国可能会得不偿失。

"让我们从制度的观点来回顾知识产权历史，十九世纪的美国拒绝保护外国知识产权，跟现时中国不愿满足美国对保障知识产权的要求，两者均是明智的选择。"

"然而，类似情况会随着成本和得益的考虑出现变化，制度也可能会出现转变。"彭维刚教授在其过往的著作中也深入探讨了这个议题。

回顾十九世纪末的美国，改变知识产权制度的压力来自众多发明家、作家和机构，他们积极在海外销售产品，但他们知道，华盛顿必须对海外知识产权提供同等保护，他们所拥有的知识产权才能因此获得外国政府给予更周全的保障。

区教授指出，根据研究显示，随着美国经济起飞及拥有丰富的知识产权产品之后，才考虑到把知识产权保护延伸到海外的版权持有人。

他表示，自2000年代以来，中国一直积极推动创新和知识产权保护，申请的专利数目从2005年的476,000项激增至2010年的逾120万项；时至今日，中国在专利申请方面已经成为领先全球的大国。

鉴于国内和国际均抱怨法官缺乏知识产权方面的专业知识，中国还建立了专业知识产权法院系统，由知识产权执法部门专门培训的法官所领导。

因此，知识产权诉讼急升；若以诉讼的数量计算，中国已成为全球处理保护知识产权诉讼最多的国家。

有关变化归功于外国压力，以及企业和人民不断发表各种伟大的发明，还有大众逐步意识到更周全的知识产权保护能为社会带来更广泛的成本效益，而中国政府和企业亦明白到，持续经济增长将愈来愈倚重知识产权的力量。

区教授表示，正如十九世纪美国经济发展有助于加强知识产权保护，中国经济起飞亦将有助于这方面的改善，相反贫穷国家则只有很少知识产权需要保护。

在创新能力开始提升之际，竞争的基础仍然是模仿，因此大多数经济和政治利益都倾向于较弱的知识产权保护。

然而，当经济进一步发展，出现了更高的创新能力和对高质量产品的需求，商界说客便会要求更有效的保护，本土利益与海外利益一致要求加强知识产权保护。

区教授说，现在抱怨中国侵犯知识产权的美国企业，不妨也了解一下英国作家、作曲家和企业在100多年前是如何对待美国的侵权者。例如，英国作曲家吉尔伯特（Gilbert）和沙利文（Sullivan）率先带领整个剧团专程到纽约公演其喜剧作品《The Pirates of Penzance》，凭借早着先机，令之前没有缴付版税便演出了其另一出大热作品《HMS Pinafore》的侵权剧团无法故技重施。

他说，在当代中国，许多跨国公司为了迎合北京的知识产权制度而采用了吉尔伯特和沙利文的先发制人策略。

具体来说，这些跨国企业会尽快申请专利和注册商标，其中包括中文商标；或者立即与可靠的中国合作伙伴建立策略性联盟，使剽窃者难以大规模地侵犯其专利权。

区教授表示，展示美国如何蜕变为领先的保护知识产权大国，或有助于探讨现时中美对于保护知识产权的争议。

区教授指出："当年美国经济因为创新而得到充分的动力，因此自愿加强知识产权保护；我们预料中国也将会以同样力度加强其知识产权保护。"

"且让我们进一步预测日后的局势发展：当中国的知识产权在海外受到严重侵犯时，中国政府便会更认真看待知识产权的保护。因此，我们建议中国政府应该继续加强其本土创新政策，而不要因为受到海外知识产权持有者、政府和其他持份者的抨击而泄气。"

参考资料：

Mike W. Peng, David Ahlstrom, Shawn M. Carraher, and Weilei (Stone) Shi. 2017. History and the Debate Over Intellectual Property. Management and Organization Review 13:1, March 2017, 15--38.

英文原文刊于港中大商学院"中国经商智慧"网站：https://bit.ly/2N2edKY。

关于香港中文大学商学院：

香港中文大学（港中大）商学院由六个教学单位组成，包括会计学院、酒店及旅游管理学院、决策科学与企业经济学系、金融学系、管理学系及市场学系。成立于1963年的港中大商学院，是区内首间提供工商管理硕士（MBA）课程和行政人员工商管理硕士（EMBA）课程的商学院。现时港中大商学院合共提供8个本科课程及20个研究院课程，包括工商管理硕士、行政人员工商管理硕士、硕士、理学硕士、哲学硕士及博士课程。

港中大商学院的MBA课程在2019年《金融时报》（Financial Times）百强排行榜名列全球第57位，而EMBA课程亦在2018年排名全球第29位。港中大的商界校友人数逾35,000人，为香港之冠，其中不少校友已晋身政府和商界的重要决策层。商学院现有逾4,400名本科和研究生，现任院长为陈家乐教授。

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